Nuostolingai veikianti „Nium EU“ gavo 40.000 Eur baudą
Papildyta bendrovės atsakymu
Kaip penktadienį pranešė LB, įstaigos vidaus kontrolės funkcijos, susijusios su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija, nebuvo atskirtos nuo verslo interesų. Taip pat nurodoma, kad UAB „Nium EU“ netinkamai kontroliavo tarpininką, kuriam buvo perdavusi tam tikrų funkcijų vykdymą.
„Įstaiga neužtikrino, kad klientų, jų atstovų ir naudos gavėjų tapatybė būtų nustatoma pagal teisės aktų reikalavimus, ne visais atvejais taikė sustiprintas kliento tapatybės nustatymo priemones didesnės pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos klientams, įskaitant atvejus, kai pradėdavo tarptautinius korespondentinius santykius su trečiųjų šalių finansų įstaigomis“, – pranešime aiškina LB.
Reguliatorius taip pat nustatė, kad „Nium EU“ neužtikrino, jog ji laiku pastebėtų galimus pinigų plovimo ar teroristų finansavimo atvejus.
Baudą reguliatorius paskyrė įvertinęs, kad „Nium EU“ parengė trūkumų šalinimo planą ir jau pradėjo jį įgyvendinti. Taip pat bendrovę įpareigojo iki šių metų gruodžio 31 d. pašalinti visus nustatytus pažeidimus ir trūkumus, o iki 2025 m. kovo 31 d. pateikti LB tai patvirtinančią priimtinos audito įmonės išvadą.
Laikinai, kol įvykdys nurodymus ir bus priimtas atskiras LB sprendimas juos atšaukti, įstaigai nurodyta neužmegzti naujų dalykinių santykių su kitais finansines paslaugas teikiančiais klientais.
Bendrovė VŽ nurodė, kad bendradarbiaudama su LB jau išsprendė dalį identifikuotų problemų.
„Labai rimtai žiūrime į savo atsakomybę apsaugoti klientus ir užkirsti kelią netinkamam platformos panaudojimui. „Nium“ yra įsipareigojusi investuoti ir toliau investuos į savo atitikties reikalavimų sistemos palaikymą ir tobulinimą pagal aukščiausius standartus, glaudžiai bendradarbiaudama su priežiūrą atliekančiomis institucijomis, su kuriomis dirbame visame pasaulyje“, – raštu nurodo bendrovė.
Tai jau ne pirmoji bendrovės gauta poveikio priemonė. 2022 m. liepą LB skyrė „Nium EU“ 10.000 Eur baudą už netinkamą klientų lėšų apsaugą. Tiesa, reguliatorius tuomet nurodė, kad šie pažeidimai buvo pašalinti.
Singapūro bendrovė „Nium EU“ Lietuvoje veiklą pradėjo 2017 m., tačiau iki šiol veikia nuostolingai. Rekvizitai.lt duomenimis, bendrovės pernai patyrė daugiau nei 2 mln. Eur grynojo nuostolio. Naujausiais „Sodros“ duomenimis, bendrovėje dirba 27 darbuotojai.
