„Swedbank“ Lietuvoje įspėtas dėl pinigų plovimo prevencijos trūkumų
Kaip ketvirtadienio rytą pranešė Lietuvos bankas, įspėjimas skirtas po atlikto inspektavimo, per kurį tikrinta, kaip bankas laikosi pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevenciją reglamentuojančių įstatymų, kaip įstatymus atitinka finansinių priemonių ir investicinių paslaugų tinkamumo klientams vertinimo procesai. Taip pat vertintas SEPA mokėjimų vykdymo infrastruktūros informacinių technologijų patikimumas.
„Inspektavimo metu nustatyta teisės aktų pažeidimų ir veiklos trūkumų pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos srityje. Dėl to Lietuvos banko valdyba įspėjo „Swedbank“ ir įpareigojo visus inspektavimo metu nustatytus pažeidimus ir trūkumus pašalinti iki 2018 m. gegužės 1 d.“, – teigiama Lietuvos banko pranešime.
„Swedbank“ Lietuvoje vadovybė sako vertinanti patikrinimo išvadas „labai rimtai“.
„Norime pabrėžti, kad pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos sritis mums yra prioritetinė, todėl dedame visas pastangas siekdami užtikrinti reikalavimų atitikimą šioje srityje. Esame pasiruošę nuolat gerinti šios srities funkcijų atlikimą mūsų banke“, – iš karto po LB sprendimo išplatintame pranešime teigia Dovilė Grigienė, „Swedbank“ Lietuvoje vadovė.
Bankas tikina, kad jau ėmėsi gerinti vidinės kontrolės sistemas, užtikrinti tinkamą duomenų apie klientų veiklą patikrinimą.
„Todėl Lietuvos banko nustatyti trūkumai šiuo metu iš dalies jau yra ištaisyti“, – teigia bankas.
Lietuvos banko patikrinimas buvo atliktas nuo 2016 metų pradžios iki 2017 metų kovo mėnesio.
„Swedbank“ pabrėžia, kad įspėjimas yra žemiausio lygio sankcija.
Tai jau ne pirmas pastaruoju metu Lietuvoje ir Baltijos šalyse veikiantis bankas, sulaukiantis priežiūros institucijų sankcijų arba įtarimų dėl nepakankamo pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo prevencijos užtikrinimo. Praėjusių metų pabaigoje Danijos bankininkystės grupei „Danske Bank“ paskirta 1,7 mln. Eur bauda už nesugebėjimą užtikrinti pinigų plovimo prevencijos. Tąkart problemos, susijusios su galimu pinigų plovimu, kilo padalinyje Estijoje, tačiau, pasak Danijos žiniasklaidos, įtartinos operacijos galėjo būti atliekamos ir Lietuvos padalinyje.
Savo ruožtu trečiam pagal dydį Latvijos bankui „ABLV Bank“ gresia JAV sankcijos, kurios galėtų atkirsti banką nuo operacijų JAV doleriais po to, kai JAV Iždo departamentas po patikrinimo nustatė, kad latvių banke „pinigų plovimas buvo tapęs banko veiklos pagrindu“.
