„LHV Pank“ gavo 0,9 mln. Eur Estijos reguliuotojo baudą

FSA atlikto finansų tarpininko verslo linijos sistemų patikrinimo metu „LHV Pank“ nustatyti trūkumai, susiję su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimu ir valdymu. Taip pat – su klientų įtraukimo ir stebėsenos sprendimais. Bankas gavo pastabų dėl nepakankamų skiriamų išteklių ir įsipareigojimų nevykdymo.

Apie tai per „Nasdaq“ biržą pranešė bankas.

„Į priežiūros institucijų pastabas žiūrime su deramu prioritetu ir įsipareigojimu. Be kita ko, įgyvendinome rizikos vertinimo ir valdymo pokyčius ir gerokai padidinome komandą, aktyviai dirbančią su deramu patikrinimu. Patikrinimo rezultatai parodė, kad FSA lūkesčiai yra aukšto lygio ir kad reikia tobulinti nurodytus procesus ir procedūras, kad galėtume išsamiau pažinti savo klientus, taip pat jų galutinių klientų veiklą“, – banko pranešime cituojamas Kadri Kiiselis, „LHV Pank“ valdybos pirmininkas.

Pasak, LHV dar prieš prasidedant inspektavimui ėmėsi tobulinti finansinių tarpininkų verslo linijos rizikos kontrolės sistemą. Šiandien LHV teigia jau pašalinusi didžiąją dalį iš 22 FSA nustatytų trūkumų – bankas teigia sistemą tobulinti pradėjęs dar iki FSA patikrinimo. Darbai bus tęsiami iki šių metų pabaigos.

LHV grupė yra didžiausia šalies finansų grupė ir kapitalo teikėja Estijoje, jos įmonėse dirba daugiau kaip 970 darbuotojų.