Akcininkų atsakomybė – kirtis Lietuvos finansų sektoriaus patrauklumui

Publikuota: 2017-07-19
Kontoros nuotr.
Kontoros nuotr.
Advokatų kontoros „TGS Baltic“ teisininkas

Birželio 29 d. Seimo priimtas naujos redakcijos Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymas, į kurį perkeltos naujosios direktyvos dėl pinigų plovimo prevencijos nuostatos. Daugelis įstatymo naujovių yra tiesiogiai nulemtos direktyvos, visgi kai kurios iš jų perkeltos itin kūrybiškai siekiant bausti visus.

Įstatymu, daugiau nei būtina, išplečiamas atsakingų asmenų ratas. Vadovaujantis pakeisto įstatymo nuostatomis už finansų įstaigos padarytus pažeidimus atsakomybė gali būti taikoma ne tik pačiai finansų įstaigai, bet asmeniškai jos vadovui, valdybos nariams ir finansų įstaigos akcininkams, pajininkams ir kitiems dalyviams. Baudų dydis nuo 2.000 iki 5,1 mln. eurų.

Naujasis išplėstos atsakomybės principas įtvirtintas perkeliant direktyvos įpareigojimą užtikrinti, kad sankcijos už finansų įstaigos padarytus pažeidimus būtų taikomos ne tik pačioms finansų įstaigoms ir jų valdymo organų nariams, bet ir „kitiems fiziniams asmenims, kurie pagal nacionalinę teisę yra atsakingi už pažeidimą“ – įstatymų leidėjas tokiais asmenimis nusprendė laikyti finansų įstaigos akcininkus, pajininkus ir kitus dalyvius.

Įstatymas nedetalizuoja aplinkybių, kada akcininkui, pajininkui ar kitiems dalyviams gali būti skiriamos baudos, todėl nėra aišku, ir kokių veiksmų jie turėtų imtis siekdami jų išvengti. Pažymėtina, kad, be plataus atsakingų asmenų rato, įtvirtintas ir griežčiausių prevencijos reikalavimų taikymo principas. Šis principas reiškia, kad subjektui veikiant keliose valstybėse, jis Lietuvoje turės taikyti ir kitų valstybių reikalavimus, jei jie yra griežtesni.

Sistemiškai vertinant naujas nuostatas mažai tikėtina, kad atsakomybė finansų įstaigos dalyviui galėtų pagrįstai būti taikoma nesant tokio asmens kaltės. Vis dėlto, įstatymas nedetalizuoja, kokiais atvejais akcininkui gali būti skiriamos baudos, todėl kyla neaiškumas dėl finansų įstaigų akcininkų (ir pajininkų) funkcijų įgyvendinant pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemones.

Tikėtina, kad nepakankamai aiški įstatymų leidėjo pozicija neigiamos įtakos gali turėti ir valstybės deklaruojamo siekio tapti finansinių technologijų (Fintech) bendrovių centru įgyvendinimui.

Komentaro autorius - Donatas Šliora, advokatų kontoros „TGS Baltic“ teisininkas

Autoriaus nuomonė nebūtinai sutampa su redakcijos pozicija.

Gauk nemokamą VERSLO VALDYMO savaitraštį į savo el.pašto dėžutę:

Pasirinkite Jus dominančius NEMOKAMUS savaitraščius:













Svarbiausios dienos naujienos trumpai:



 
Rašyti komentarą

Rašyti komentarą

Ar galima bendrovės vadovo darbo sutartį nutraukti darbdavio valia nesant darbuotojo kaltės? Verslo tribūna

Šiuo metu galiojančiame Darbo kodekse, skirtingai nei ankstesniame, įtvirtintas juridinio asmens vadovo...

Vadyba
14:06
Keičiasi „Achemos grupės“ vadovas 10

Keičiasi koncerno „Achemos grupė“ generalinis direktorius. Valdybos sprendimu į šias pareigas paskirtas...

Vadyba
12:09
„Tasker“ ir Lietuvos pašto projektas „Ateities laiškininkai“ – naujas žingsnis į efektyvų klientų aptarnavimą Verslo tribūna 2

Spaudos, laiškų, siuntinių ar sumokėti mokesčių – į artimiausią pašto skyrių. Toks iki šiol buvo atokesnėse...

Lietuvos smulkiesiems įprasti produktai paklausūs Kinijoje, bet sėkmei trūksta vadybos darnos  Premium

Kinijoje, kur bet koks kontaktas jau atrodo vertas ilgo darbo, nišinius produktus galėtų realizuoti daug...

Gazelė
05:45
JAV verslo milžinės: pelnas – nebe pagrindinis tikslas 17

Didžiosios JAV įmonės nori pakeisti apibrėžimą, kas yra verslo tikslas.

Rinkos
2019.08.19
Mirė „Jysk“ įkūrėjas L. Larsenas

Mirė Larsas Larsenas, vienas turtingiausių Danijos verslininkų, bendrovės „Jysk“ įkūrėjas, praneša įmonė. Jam...

Vadyba
2019.08.19
Vilniaus universitetas skelbia rektoriaus konkursą 6

Vilniaus universiteto (VU) Taryba skelbia viešą tarptautinį konkursą VU rektoriaus pareigoms eiti. Šiuo metu...

Vadyba
2019.08.19
4 dienų darbo savaitė: įmonių patirtis  Premium 4

Verslas vis drąsiau bando trumpesnę darbo savaitę. Įmonių patirtis rodo, kad sutrumpinus darbo valandas...

Vadyba
2019.08.18
Išsiaiškino, kokio amžiaus darbuotojai diskriminuojami labiausiai  8

Nors darbo rinkoje specialistų tragiškai trūksta, tačiau vyresnio amžiaus darbuotojai neslepia susiduriantys...

Vadyba
2019.08.17
„Lietuvos geležinkelių“ valdyboje – naujas nepriklausomas narys  11

Susisiekimo ministerijos kontroliuojamos įmonės valdybą papildė 7-asis narys – švedas Matsas Hansonas.

Prekybos tinklų algų medianos: „Lidl“ ir „Norfa“ jos išlieka didžiausios 22

Tarp didžiausių prekybos tinklų vidutinio darbo užmokesčio mediana išsiskiria mažmeninės prekybos tinklas...

Prekyba
2019.08.16
Muzikos festivalis Latviją garsina tarptautinėje erdvėje Verslo tribūna

„Kas galėtų londonietį ar Berlyno gyventoją sudominti atvykti į Latviją?“ Atsakymo į šį klausimą paieškos...

Laisvalaikis
2019.08.16
Gyvenimas po 4.500 krizių, kurias įmonės patyrė per 5 metus Premium

Įmonės neturi stebuklingo mygtuko, kurį paspaudus būtų galima lyg kokonu apsiginti nuo išorės veiksnių –...

Finansai
2019.08.16
Kodėl klientai prieštarauja?

Visi mes įsigydami daiktą ar pirkdami paslaugą daugiau ar mažiau, labiau sąmoningai ar mažiau sąmoningai...

Pardavimai
2019.08.15
Kaip „Nike“ auginasi naują pirkėjų kartą 9

Drabužių, maisto produktų ar kasdienių buities prekių prenumerata jau tapo dažno pirkėjo įpročiu. Sportinių...

Vadyba
2019.08.15
E. sportas keičia profesijų žemėlapį Premium

Iš Azijos į Vakarus skverbiasi nauja mada: skirti visą finansavimą studentams, kurie po paskaitų užsiimtų e.

Vadyba
2019.08.14
IKEA Estijoje ieško darbuotojų

Švedijos baldų prekybos bendrovė IKEA, rudenį pradėsianti veiklą Estijoje, paskelbė darbuotojų paiešką.

Vadyba
2019.08.13
VMI nusitaikė į asmenines atostogas, nurašomas į įmonių sąnaudas Premium 18

Valstybinė mokesčių inspekcija (VMI) akyliau stebi, ar įmonių vadovų ir darbuotojų asmeninės kelionės...

Finansai
2019.08.13
Atleistam „Grigeo Klaipėdos“ vadovui inicijuojama baudžiamoji byla Premium 17

Iš pareigų atleistam AB „Grigeo Klaipėda“ generaliniam direktoriui inicijuojama baudžiamoji byla – kalbama...

Pramonė
2019.08.13
„Intellerts“ Lietuvoje kurs inovatyvius produktus Europos rinkai Verslo tribūna

Liepos 31 d. oficialiai buvo atidarytas jungtinės Nyderlandų ir Lietuvos kompanijos „Intellerts“ padalinys...

Vadyba
2019.08.12

Verslo žinių pasiūlymai

Šioje svetainėje naudojame slapukus (angl. „cookies“). Jie padeda atpažinti prisijungusius vartotojus, matuoti auditorijos dydį ir naršymo įpročius; taip mes galime keisti svetainę, kad ji būtų jums patogesnė.
Sutinku Plačiau