„Orion Securities“ – 40.000 Eur bauda ir įspėjimas už pinigų plovimo prevencijos pažeidimus 

Publikuota: 2021-02-26
Juditos Grigelytės (VŽ) nuotr.
svg svg
Juditos Grigelytės (VŽ) nuotr.

Lietuvos banko Finansų rinkos priežiūros tarnyba už Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimus finansų maklerio įmonei UAB „Orion securities“ skyrė įspėjimą ir 40.000 Eur baudą.

Anot Lietuvos banko pranešimo, įspėjimas skirtas už tai, kad įmonėje kliento pažinimo procedūros, susijusios su politiškai pažeidžiamų (paveikiamų) asmenų nustatymu, turėjo trūkumų.

40.000 Eur bauda skirta po inspektavimo, per kurį konstatuoti pažeidimai dėl tarptautinių finansinių sankcijų stebėsenos reikalavimų vykdymo bei nuolatinės kliento dalykinių santykių ir sandorių stebėsenos inspektavimo laikotarpiu.

LB teigia baudą skyrė atsižvelgęs į „pažeidimų pobūdį ir atsakomybę lengvinančias aplinkybes“. Įmonė įpareigota iki balandžio pabaigos pašalinti nustatytus klientų dalykinių santykių ir sandorių stebėsenos pažeidimus.

„Orion Securities“ teigia, kad dauguma rastų pažeidimų ir trūkumų buvo identifikuoti pačios bendrovės ir pradėti šalinti dar iki LB inspektavimo pradžios.

„Skirta bauda neturės neigiamos įtakos mūsų tolesnei veiklai. Ši patikra kaip tik paskatino imtis dar griežtesnių priemonių ir kelti patikrų kartelę dėl vidaus kontrolės ir galimo pinigų plovimo. Dauguma rastų pažeidimų ir trūkumų buvo identifikuoti pačios bendrovės ir pradėti šalinti dar iki LB inspektavimo pradžios, ką LB pripažino lengvinančiomis aplinkybėmis. Iki inspektavimo rezultatų svarstymo LB identifikuotų trūkumų šalinimas dažiąja dalimi buvo jau baigtas“,- teigia įmonės direktorius Alius Jakubėlis.

„Orion Securities“ teigia, kad nėra nustatę atvejų, kai dėl nustatytų pažeidimų ar trūkumų būtų pasinaudota įmone pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PPTF) tikslais.

„Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos klausimas yra jautrus visam Baltijos šalių finansų sektoriui, todėl keliami reikalavimai ir standartai yra ypatingai aukšti. Paskutiniais metais ypač sugriežtinome procedūras, bei skyrėme papildomus resursus procesų automatizavimui. Papildomi duomenų atnaujinimai nuolat reikalaujami ne tik iš naujų įmonės klientų, bet ir jau esamų ir aktyvių investuotojų. Teigiamai vertiname Lietuvos banko pateiktus pastebėjimus ir rekomendacijas procesų gerinimui. Siekiame, kad klientai gautų aukščiausios kokybės paslaugas“,- teigia A. Jakubėlis.

Gauk nemokamą RINKŲ savaitraštį į savo el.pašto dėžutę:

Pasirinkite Jus dominančius NEMOKAMUS savaitraščius:













Svarbiausios dienos naujienos trumpai:



 
Rašyti komentarą 0
„Dow Jones“ perlipo 34.000, vietinėje biržoje – nauji KN dividendai Premium

JAV ekonomikos atsigavimas „Dow Jones“ indeksą pastūmė virš 34.000, žaliuoja ir akcijų biržos Europoje.

Rinkos
2021.04.16
Estų mokėjimų bendrovė „Wise“ ketina listinguotis Londone 

Estų finansinių technologijų startuolis „Wise“ (anksčiau – „TransferWise“) derasi su britų finansų...

Rinkos
2021.04.16
Energetikos ministerija „Klaipėdos naftai“ siūlo dividendais išmokėti 7,5 mln. Eur

AB „Klaipėdos nafta“ praneša gavusi alternatyvų, Lietuvos Respublikos energetikos ministerijos pateiktą pelno...

Rinkos
2021.04.16
Ambasadorė I. Marčiulionytė: investuoti Laose yra bent keletas priežasčių Premium 1

Apie Laosą dauguma mūsų žino labai nedaug, kaip ir Laosas apie mus, sako ambasadorė Ina Marčiulionytė, nuo...

Laisvalaikis
2021.04.16
S. Gustainis: M&A rinkoje yra susikaupusių atidėtų įsigijimų Premium

Privataus kapitalo fondų valdytoja „BaltCap“ baigė kapitalo pritraukimo etapą į fondą „BaltCap Private Equity...

Tinklalaidės
2021.04.16
„NEO Finance“ pajamos šiemet augo 28% iki 1,2 mln. Eur

Lietuvos finansų technologijų („fintech“) startuolis „NEO Finance“ pirmąjį šių metų ketvirtį gavo 1,2 mln.

Inovacijos
2021.04.15
„Novaturo“ grupės pajamos kovą mažėjo 6% iki 4,1 mln. Eur

Vienos didžiausių kelionių organizatorių Baltijos šalyse „Novaturo“ grupės pajamos kovą siekė 4,1 mln. Eur –...

Paslaugos
2021.04.15
Estiškame Baltijos biržų vakarėlyje pritilo muzika  Premium

Baltijos biržos antrą prekybos sesiją iš eilės baigė neigiamai, analitikai mato kainų korekciją po teigiamos...

Rinkos
2021.04.15
„BaltCap“ suformavo didžiausią Baltijos šalyse privataus kapitalo fondą 

Užbaigus kapitalo pritraukimo etapą, „BaltCap“ fondas „BaltCap Private Equity Fund III“ („BPEF III“)...

Rinkos
2021.04.15
VU fondas uždirbo 3,4%, investuos į universiteto startuolius Premium 2

Vilniaus universiteto (VU) neliečiamo kapitalo fondas (angl. „endowment“) teigia baigęs pradinio periodinio...

Rinkos
2021.04.15
Finansai
2021.04.15
Sandorių bumas: stipri pradžia signalizuoja rekordinius 2021 m.   Premium

Vietinė, kaip ir pasaulio, sandorių rinka pasikinkė įsibėgėjančią optimistinių nuotaikų, pinigų gausos ir...

Rinkos
2021.04.15
Biržose – bankų rezultatų metas ir „Coinbase“ debiutas  Premium

Akcijų biržose JAV prasideda pirmojo ketvirčio rezultatų skelbimas ir prasideda puikius rezultatus...

Rinkos
2021.04.14
 „Coinbase“ biržoje debiutavo 99,6 mlrd. USD įverčiu

Didžiausia JAV kriptovaliutų birža trečiadienį debiutavo „Nasdaq“ akcijų biržoje. Prekybos pradžioje bendrovė...

Rinkos
2021.04.14
Patvirtintas „fintech“ priemonių planas, žadamas paprastesnis reguliavimas

Vyriausybė patvirtino atnaujintą 2021 m. „fintech“ priemonių planą, kuriame numatytos 4 užduotys: plėtoti...

Inovacijos
2021.04.14
„Evernord“ fondas Rygoje įsigijo biurų pastato projekto kontrolinį akcijų paketą 1

Investicijų bendrovės „Evernord Asset Management“ fondas įsigijo Latvijos sostinėje Rygoje statomo biurų...

Statyba ir NT
2021.04.14
„Coinbase“ listingavimo įelektrintas bitkoinas lipa dar aukščiau 5

Trečiadienį Niujorke, „Nasdaq“ akcijų biržoje, turėtų prasidėti prekyba didžiausios JAV kriptovaliutų biržos...

Rinkos
2021.04.14
Finansų ministerija prognozuoja, kad „fintech“ šiemet augs 15%

Finansinių technologijų („fintech“) sektoriui Lietuvoje pernai augus 10%, šiemet tikimasi 15% augimo – tiek...

Inovacijos
2021.04.14
Kinija įspėjo šalies technologijų milžines laikytis reikalavimų

Kinijos reguliavimo institucijos įspėjo 34-ias technologijų milžines, įskaitant „Baidu“ ir „Tencent“,...

Inovacijos
2021.04.13
Biržas nugąsdino jei ne infliacija, tai J&J vakcinos tyrimas Premium

JAV akcijų biržos vertino nuosaikius infliacijos rodiklius ir žinias apie laikinai stabdomą skiepyjimą...

Rinkos
2021.04.13

Verslo žinių pasiūlymai

Šioje svetainėje naudojame slapukus (angl. „cookies“). Jie padeda atpažinti prisijungusius vartotojus, matuoti auditorijos dydį ir naršymo įpročius; taip mes galime keisti svetainę, kad ji būtų jums patogesnė.
Valdyti Sutinku