„Orion Securities“ – 40.000 Eur bauda ir įspėjimas už pinigų plovimo prevencijos pažeidimus
Lietuvos banko Finansų rinkos priežiūros tarnyba už Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo pažeidimus finansų maklerio įmonei UAB Orion securities skyrė įspėjimą ir 40.000 Eur baudą.
Anot Lietuvos banko pranešimo, įspėjimas skirtas už tai, kad įmonėje kliento pažinimo procedūros, susijusios su politiškai pažeidžiamų (paveikiamų) asmenų nustatymu, turėjo trūkumų.
40.000 Eur bauda skirta po inspektavimo, per kurį konstatuoti pažeidimai dėl tarptautinių finansinių sankcijų stebėsenos reikalavimų vykdymo bei nuolatinės kliento dalykinių santykių ir sandorių stebėsenos inspektavimo laikotarpiu.
LB teigia baudą skyrė atsižvelgęs į pažeidimų pobūdį ir atsakomybę lengvinančias aplinkybes. Įmonė įpareigota iki balandžio pabaigos pašalinti nustatytus klientų dalykinių santykių ir sandorių stebėsenos pažeidimus.
Orion Securities teigia, kad dauguma rastų pažeidimų ir trūkumų buvo identifikuoti pačios bendrovės ir pradėti šalinti dar iki LB inspektavimo pradžios.
Skirta bauda neturės neigiamos įtakos mūsų tolesnei veiklai. Ši patikra kaip tik paskatino imtis dar griežtesnių priemonių ir kelti patikrų kartelę dėl vidaus kontrolės ir galimo pinigų plovimo. Dauguma rastų pažeidimų ir trūkumų buvo identifikuoti pačios bendrovės ir pradėti šalinti dar iki LB inspektavimo pradžios, ką LB pripažino lengvinančiomis aplinkybėmis. Iki inspektavimo rezultatų svarstymo LB identifikuotų trūkumų šalinimas dažiąja dalimi buvo jau baigtas,- teigia įmonės direktorius Alius Jakubėlis.
Orion Securities teigia, kad nėra nustatę atvejų, kai dėl nustatytų pažeidimų ar trūkumų būtų pasinaudota įmone pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PPTF) tikslais.
Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos klausimas yra jautrus visam Baltijos šalių finansų sektoriui, todėl keliami reikalavimai ir standartai yra ypatingai aukšti. Paskutiniais metais ypač sugriežtinome procedūras, bei skyrėme papildomus resursus procesų automatizavimui. Papildomi duomenų atnaujinimai nuolat reikalaujami ne tik iš naujų įmonės klientų, bet ir jau esamų ir aktyvių investuotojų. Teigiamai vertiname Lietuvos banko pateiktus pastebėjimus ir rekomendacijas procesų gerinimui. Siekiame, kad klientai gautų aukščiausios kokybės paslaugas,- teigia A. Jakubėlis.
Rašyti komentarą 0
Prisijungti
Prisijungti
Prisijungti
Prisijungti