SEB grupei – 97 mln. Eur bauda už pinigų plovimo prevencijos spragas

Publikuota: 2020-06-25
Juditos Grigelytės (VŽ) nuotr.
svg svg
Juditos Grigelytės (VŽ) nuotr.

Švedijos Finansų priežiūros tarnyba (FSA) skyrė Švedijos bankininkystės grupei SEB 1 mlrd. SEK (97 mln. Eur) baudą ir dar kaip nuobaudą išsakė pastabą dėl trūkumų kovoje su pinigų plovimu Baltijos šalyse.

Anot FSA, SEB grupė nepakankamai įvertino pinigų plovimo rizikas Baltijos šalių padaliniuose, turėjo valdysenos trūkumų kontroliuojant, kaip įgyvendinamos pinigų plovimo prevencijos priemonės Baltijos šalyse.

FSA nuobaudas pritaikė po tyrimo, kursi apėmė laikotarpį nuo 2015 m. iki 2019 m. pirmo ketvirčio. Tyrimas nustatė, kad SEB padaliniai Baltijos šalyse susidūrė su „padidėjusia pinigų plovimo rizika“.

„Taip yra iš dalies dėl jų geografinės padėties ir dėl klientų, pasižyminčių aukštesne pinigų plovimo rizika, kurie sudarė reikšmingą dalį padalinių verslo apimčių ir transakcijų“, – teigiama FSA pranešime ketvirtadienį.

Nemokami naujienlaiškiai į savo el. pašto dėžutę:













Svarbiausios dienos naujienos trumpai:



 

FSA tyrimas parodė, kad banko veikloje buvo trūkumų nustatant ir valdant pinigų plovimo rizikas, susijusias su kai kuriais nerezidentais klientais ir vietinių klientų savininkais iš užsienio. Taip pat bankas nesugebėjo pakankamai ištaisyti trūkumų, kuriuos aptiko banko vidaus kontrolės specialistai, neužteko resursų vidaus kontrolės funkcijoms ir transakcijų stebėjimui.

„Nepaisant padidėjusios pinigų plovimo Baltijos šalyse rizikos, bankas padarė per mažai ir per vėlai“, – pranešime cituojamas Erikas Thedeenas, FSA vadovas.

Vykdydama tyrimą, FSA bendradarbiavo su trijų Baltijos šalių centriniai bankais.

Be to, tą pačią dieną SEB padalinys Estijoje taip pat sulaukė baudos iš Estijos finansų priežiūros tarnybos ir nurodymo iš institucijos dėl „vietos pinigų plovimo prevencijos pažaidimų“. Baudos dydis siekia 1 mln. Eur. SEB Lietuvoje baudos ar įspėjimo negavo, prieš savaitę Lietuvos bankas po planinio inspektavimo įpareigojo SEB Lietuvoje pašalinti rastus trūkumus.

Banko komentaras

Po FSA sprendimo SEB grupė išplatino pranešimą, kuriame pabrėžia, kad pareikšta „pastaba“ yra švelnesnio pobūdžio administracinė sankcija, kuri paskiriama, kai aptikti pažeidimai nėra laikomi „rimtais“, o paskirta bauda tesudaro 14% maksimalios baudos, kurią šiuo atveju FSA galėtų paskirti. Bankas toliau žada analizuoti sprendimą.

„Visuomet siekiame atitikti esamus reikalavimus ir aukštus vidaus standartus, ir toliau plėtojame banko galimybes aptikti, užkardyti ir pranešti apie įtariamą pinigų plovimą ir kito pobūdžio finansinius nusikaltimus. Tai yra aukščiausias prioritetas ir šis darbas niekada nesibaigs, nes nuolat atsiranda naujų būdų nusikaltimams“, – banko išplatintame pranešime investuotojams teigia Johanas Torgeby, SEB grupės prezidentas ir generalinis direktorius.

Pasirinkite jus dominančias įmones ir temas – asmeniniu naujienlaiškiu informuosime iškart, kai jos bus minimos „Verslo žiniose“, „Sodros“, Registrų centro ir kt. šaltiniuose.

Tema „Rinkos“
Norite pasiūlyti temą, turite pastabų, pasiūlymų ar klausimų? Parašykite „Verslo žinių“ redaktoriams.

Jei norite suteikti konfidencialios informacijos, rašykite vyr. redaktoriui rolandas.barysas@verslozinios.lt

„INVL Baltic Real Estate“ projektas Vilniaus gatvėje juda į priekį

Investicijų į nekilnojamąjį turtą bendrovė „INVL Baltic Real Estate“ skelbia gavusi sostinės savivaldybės...

„Modus Asset Management“ saulės elektrinių portfelis Lenkijoje didėjo iki 113 MW

Specializuota atsinaujinančios energetikos fondų valdymo įmonė „Modus Asset Management“ sudarė sandorį su...

Pramonė
11:20
Kazachstanas tariasi su Azerbaidžanu, kaip aplenkti Rusiją eksportuojant savo naftą

Rusijai grasinant Kazachstanui, jog uždarys kelią Kaspijos vamzdynų konsorciume (CPC), kuriuo Astana...

Rinkos
10:30
Ukrainos bankai pirmąjį pusmetį patyrė 124 mln. Eur nuostolį

Ukrainos komerciniai bankai per pirmąjį pusmetį patyrė 4,65 mlrd. UAH (124 mln. Eur pagal dabartinį oficialių...

Rinkos
09:48
M. Giga: kodėl elektra tokia brangi Premium 1

Martynas Giga, energijos tiekimo bendrovės „Elektrum Lietuva“ vadovas, VŽ podkaste pasakoja apie elektros...

Rinkos
09:01
„Samsung“ faktiniam vadovui suteikta prezidento malonė, galės grįžti į darbą

Lee Jae-yongui, „Samsung“ įmonių grupės faktiniam vadovui, penktadienį buvo suteikta prezidento malonė – tai...

Inovacijos
07:36
Baltijos biržose susiūbavo „Enefit Green“, kitur tebesidžiaugiama minkštėjančia infliacija Premium 1

„Enefit Green“ akcija staigų pakilimą užbaigė nemažiau staigiu smuktelėjimu, paaiškėjus dalykams, kurie, anot...

Rinkos
2022.08.11
„Thyssenkrupp“ sumažino šių verslo metų pelno lūkesčius

Tiekimo grandinių problemos trečiąjį finansinių metų ketvirtį ketvirtį kėlė sunkumų Vokietijos pramonės...

Pramonė
2022.08.11
„Disney+“ aplenkė „Netflix“ pagal prenumeratorių skaičių

Didžiausia pasaulyje pramogų ir žiniasklaidos bendrovė „Walt Disney“ srautinio transliavimo paslaugos...

Rinkos
2022.08.11
Siūloma įvesti kompensuojamos elektros suvartojimo lubas 3

Valstybei nuo kitų metų mokant naujas subsidijas gyventojams už elektrą, siūloma nustatyti jos suvartojimo...

Pramonė
2022.08.11
„Kreda“ grupės pelnas pirmąjį pusmetį augo 21%

Kredito unijų grupės „Kreda“ pelnas ir pajamos pirmąjį metų pusmetį augo – nepaisant makroekonominių iššūkių,...

Rinkos
2022.08.11
Ukrainoje metinė infliacija liepą augo iki 22,2%

Metinė infliacija Ukrainoje liepą išaugo iki 22,2% nuo 21,5% birželį, pranešė nacionalinė statistikos tarnyba.

Verslo aplinka
2022.08.11
„Siemens“ antrąjį ketvirtį patyrė 1,5 mlrd. Eur grynųjų nuostolių

Vokietijos pramonės konglomeratas „Siemens“ ketvirtadienį pranešė patyręs didelių grynųjų nuostolių antrąjį...

Pramonė
2022.08.11
Metų infliacija Rusijoje liepą sumažėjo iki 15,1% 1

Metų (12-os mėnesių) infliacija Rusijoje liepą sumenko iki 15,1% nuo 15,9% birželį, pranešė nacionalinė...

Verslo aplinka
2022.08.11
Vengrijos naftininkė MOL apmokėjo „Transneft“ rusiškos naftos tranzitą per Ukrainą

Vengrijos naftos įmonė MOL trečiadienį pranešė sutikusi padengti rusiškos naftos tranzito per Ukrainą...

Verslo aplinka
2022.08.11
Medicinos bankas per pusmetį uždirbo 1,8 mln. Eur

Medicinos bankas šių metų pirmąjį pusmetį uždirbo 1,829 mln. Eur grynojo pelno, 9,95% mažiau nei per tą patį...

Rinkos
2022.08.11
Metų infliacija Baltarusijoje liepą – 18,1%

Metų (12-os mėnesių) infliacija Baltarusijoje liepą pakilo iki 18,1% nuo 17,6% birželį, rodo nacionalinės...

Verslo aplinka
2022.08.11
Atlėgusi JAV infliacija investuotojus įkvėpė raliui Premium 1

Mažesnė nei tikėtasi infliacija JAV atnešė palengvėjimo ralį į Europos ir JAV akcijų biržas. Naftos kaina...

Rinkos
2022.08.10
Latvijos vyriausybė rezervavo „Latvijas gaze“ priklausančias gamtines dujas Inčukalnyje

Latvijos vyriausybė nusprendė rezervuoti bendrovei „Latvijas gaze“ priklausančias gamtines dujas Inčukalno...

Rinkos
2022.08.10
„Luminor“ pelnas Baltijos šalyse šiemet augo 62,6% iki 44,4 mln. Eur

Viena didžiausių Baltijos šalių finansų grupių „Luminor“ pirmąjį šių metų pusmetį uždirbo 44,4 mln. Eur...

Rinkos
2022.08.10

Verslo žinių pasiūlymai

Šioje svetainėje naudojame slapukus (angl. „cookies“). Jie padeda atpažinti prisijungusius vartotojus, matuoti auditorijos dydį ir naršymo įpročius; taip mes galime keisti svetainę, kad ji būtų jums patogesnė.
Valdyti Sutinku