Šiaulių bankui – 0,88 mln. Eur bauda už pinigų plovimo prevencijos reikalavimų pažeidimus

Publikuota: 2019-12-30
Vladimiro Ivanovo (VŽ) nuotr.
svg svg
Vladimiro Ivanovo (VŽ) nuotr.

Lietuvos bankas po planinio patikrinimo Šiaulių bankui pritaikė poveikio priemones, tarp kurių – 0,88 mln. Eur bauda.

Kaip per biržą jau po prekybos pranešė Šiaulių bankas, Lietuvos bankas įpareigojo Šiaulių banką kredito rizikos valdymo srityje ištaisyti teisės aktų pažeidimus ir trūkumus, o pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PPTF) srityje – pašalinti LB nustatytus pažeidimus ir trūkumus bei skyrė 880.000 Eur baudą.

Poveikio priemonės pritaikytos po LB atlikto planinio patikrinimo, per kurį ir buvo rasti minimi pažeidimai.

„Dauguma LB nustatytų pažeidimų ir trūkumų buvo pašalinti dar iki patikrinimo rezultatų svarstymo LB valdyboje. Šiaulių bankas ir toliau tęsia planuotus kryptingus PPTF prevencijos srities stiprinimo veiksmus, kurie buvo pradėti įgyvendinti dar iki patikrinimo“, – pranešime teigia bankas.

Nemokami naujienlaiškiai į savo el. pašto dėžutę:













Svarbiausios dienos naujienos trumpai:



 

Šiaulių bankas teigia nenustatęs atvejų, kai dėl LB nustatytų pažeidimų ir trūkumų būtų pasinaudota banku pinigų plovimo ir teroristų finansavimo tikslais.

Savo nutarime dėl poveikio priemonių LB aiškina, kad išsiaiškinta, kad Šiaulių bankas netinkamai vertino pinigų plovimo prevencijos ir terorizmo finansavimo rizikas ir nebuvo įdiegęs klientų rizikos vertinimo metodo.  

„Nustatyta atvejų, kai bankas netinkamai nustatė kliento naudos gavėjo tapatybę, neužtikrino pakankamos kliento pažinimo informacijos, kuri atskleistų kliento dalykinių santykių tikslą ir pobūdį, surinkimo, neturėjo įdiegęs tinkamų procedūrų, kurios padėtų nustatyti, ar klientas nėra politiškai pažeidžiamas asmuo, neužtikrino tinkamo nuolatinės klientų mokėjimo operacijų stebėsenos proceso įgyvendinimo, mokymų darbuotojams organizavimo“, – pažeidimus vardina LB.

Savo pranešime LB teigia, kad „iš visų rinkos dalyvių reikalauja aukščiausių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos rizikos valdymo standartų ir pažeidimus šioje srityje vertina itin principingai“.

Pasirinkite jus dominančias įmones ir temas – asmeniniu naujienlaiškiu informuosime iškart, kai jos bus minimos „Verslo žiniose“, „Sodros“, Registrų centro ir kt. šaltiniuose.

Tema „Rinkos“
Norite pasiūlyti temą, turite pastabų, pasiūlymų ar klausimų? Parašykite „Verslo žinių“ redaktoriams.

Jei norite suteikti konfidencialios informacijos, rašykite vyr. redaktoriui rolandas.barysas@verslozinios.lt

Medžiagų kainos nusistovi, bet nuolaidų nesitikėkite – jas nusinešė energijos baubas Premium 8

Stabilizuojantis pagrindinių statybinių žaliavų kainoms, gamybininkai tvirtina, kad siūlydami produktus dabar...

N. Dagilis apie „BalPol“ pardavimą: geriau, nei pralaimėti konkurencinę kovą Premium 3

Verslininkas Nemunas Dagilis, pardavęs polistireninio putplasčio gamintojo „Baltijos polistirenas“ („BalPol“)...

Pramonė
05:45
„Maximai“ koją pakišo sudėtingos sąlygos regiono rinkoje Premium 2

„Maxima“ žingsnis į obligacijų rinką sudėtingoje situacijoje nepavyko visai taip, kaip tikėtasi. ECB svarsto,...

Rinkos
2022.07.04
ECB pristatė priemones, skirtas skatinti kovą su klimato kaita

Europos Centrinis Bankas (ECB) pirmadienį pristatė planus, skirtus integruoti kovos su klimato kaita...

Rinkos
2022.07.04
Alytaus meras: Snaigė“ bando išvengti bankroto 1

Finansinių sunkumų turinti ir restruktūrizuotis siekianti Rusijos grupės „Polair“ netiesiogiai valdoma...

Pramonė
2022.07.04
Vyriausybė septyneriems su puse metų pasiskolino už 2,55%

Lietuvos Vyriausybė vidaus rinkoje septyneriems metams ir kiek daugiau nei penkiems mėnesiams pasiskolino 2...

Rinkos
2022.07.04
Turkijoje infliacija birželį pasiekė 78,6%

Turkijoje metų infliacija birželį pasiekė 78,6%, rodo pirmadienį paskelbti oficialūs duomenys.

Rinkos
2022.07.04
SEB pradėjo teikti žaliąsias garantijas verslui 2

SEB bankas verslui Lietuvoje pradeda teikti žaliąsias garantijas. Tai yra naujovė Baltijos šalyse, ja bankas...

Rinkos
2022.07.04
„Maxima grupė“ 5 metams pasiskolino su 6,5% pajamingumu

Mažmeninės prekybos grupė 5 metams obligacijomis pasiskolino 240 mln. Eur su 6,25% kuponu ir 6,5% pajamingumu.

Rinkos
2022.07.04
Kinijos NT vystytoja „Shimao“ prisijungė prie įsipareigojimų neįvykdžiusių įmonių

Kinijos nekilnojamojo turto vystytoja „Shimao Group“ pranešė sekmadienį neįvykdžiusi skolinių įsipareigojimų,...

Rinkos
2022.07.04
Lukas investuoja: kišu galvą drakonui į nasrus – naujas pirkinys portfelyje Premium 9

Įsigijau investiciją, su kuria, tikiuosi, išsprendžiu kelis klausimus.

Lukas investuoja
2022.07.04
„JPMorgan“: nafta be Rusijos gali pabrangti ir iki 380 USD 22

Pasaulinės naftos kainos galėtų pasiekti „stratosferinius“ 380 USD už barelį, jei JAV ir Europos sankcijos...

Rinkos
2022.07.04
„Invalda INVL“ įsigijo „Mandatum Life“ draudimo verslą Baltijos šalyse

Turto valdymo grupė „Invalda INVL“ baigė Suomijos bendrovės „Mandatum Life“ gyvybės draudimo verslo Baltijos...

Rinkos
2022.07.04
Vokiečiai nerimauja, kad „Gazprom“ uždarys „Nord Stream 1“ Premium 7

Rusijos dujų monopolininkei ruošiantis remontuoti aktyviausiai naudojamą tiekimo giją į Europą, nerimaujama,...

Rinkos
2022.07.04
Investavimas į NT: kodėl vis daugiau investuotojų renkasi sutelktinio investavimo platformas vietoj tiesioginio būstų pirkimo? Verslo tribūna 8

Beveik istorinius rekordus siekiantys lietuvių indėliai bankuose, kurių bendra suma šiandien, Lietuvos banko...

Rinkos
2022.07.04
Pasimetusiose biržose padrąsinančios analizės „Apple“ investuotojams Premium

Penktadienį rinkoms nepavyko rasti krypties po brutalaus pirmojo šių metų pusmečio, investuotojams...

Rinkos
2022.07.01
„BaltCap“ Latvijos technologijų bendrovę „Vendon“ parduoda „Azkoyen“ grupei

Didžiausia Baltijos šalyse privataus kapitalo fondų valdytoja „BaltCap“ už neskelbiamą sumą parduoda Latvijos...

Inovacijos
2022.07.01
Bankas „Luminor“ įsigijo 99% „Maksekeskus“ akcijų 1

Baltijos šalių bankas „Luminor Bank“ įsigijo 99% elektroninės prekybos mokėjimo įmonės „Maksekeskus“ (MKK)...

Rinkos
2022.07.01
Norvegijos BEWI perka Lietuvos termoizoliacinių medžiagų gamintoją „BalPol“ 2

Viena didžiausių pasaulyje pakavimo ir izoliacijos sprendimų kompanija BEWI perka 100% Lietuvos bendrovės...

Pramonė
2022.07.01
Infliacija euro zonoje birželį palypėjo iki 8,6%

Preliminari metinė infliacija birželį euro zonoje pakilo iki 8,6% nuo 8,1% gegužę, penktadienį paskelbė...

Finansai
2022.07.01

Verslo žinių pasiūlymai

Šioje svetainėje naudojame slapukus (angl. „cookies“). Jie padeda atpažinti prisijungusius vartotojus, matuoti auditorijos dydį ir naršymo įpročius; taip mes galime keisti svetainę, kad ji būtų jums patogesnė.
Valdyti Sutinku