Šiaulių bankui – 0,88 mln. Eur bauda už pinigų plovimo prevencijos reikalavimų pažeidimus
Lietuvos bankas po planinio patikrinimo Šiaulių bankui pritaikė poveikio priemones, tarp kurių 0,88 mln. Eur bauda.
Kaip per biržą jau po prekybos pranešė Šiaulių bankas, Lietuvos bankas įpareigojo Šiaulių banką kredito rizikos valdymo srityje ištaisyti teisės aktų pažeidimus ir trūkumus, o pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PPTF) srityje pašalinti LB nustatytus pažeidimus ir trūkumus bei skyrė 880.000 Eur baudą.
Poveikio priemonės pritaikytos po LB atlikto planinio patikrinimo, per kurį ir buvo rasti minimi pažeidimai.
Dauguma LB nustatytų pažeidimų ir trūkumų buvo pašalinti dar iki patikrinimo rezultatų svarstymo LB valdyboje. Šiaulių bankas ir toliau tęsia planuotus kryptingus PPTF prevencijos srities stiprinimo veiksmus, kurie buvo pradėti įgyvendinti dar iki patikrinimo, pranešime teigia bankas.
Šiaulių bankas teigia nenustatęs atvejų, kai dėl LB nustatytų pažeidimų ir trūkumų būtų pasinaudota banku pinigų plovimo ir teroristų finansavimo tikslais.
Savo nutarime dėl poveikio priemonių LB aiškina, kad išsiaiškinta, kad Šiaulių bankas netinkamai vertino pinigų plovimo prevencijos ir terorizmo finansavimo rizikas ir nebuvo įdiegęs klientų rizikos vertinimo metodo.
Nustatyta atvejų, kai bankas netinkamai nustatė kliento naudos gavėjo tapatybę, neužtikrino pakankamos kliento pažinimo informacijos, kuri atskleistų kliento dalykinių santykių tikslą ir pobūdį, surinkimo, neturėjo įdiegęs tinkamų procedūrų, kurios padėtų nustatyti, ar klientas nėra politiškai pažeidžiamas asmuo, neužtikrino tinkamo nuolatinės klientų mokėjimo operacijų stebėsenos proceso įgyvendinimo, mokymų darbuotojams organizavimo, pažeidimus vardina LB.
Savo pranešime LB teigia, kad iš visų rinkos dalyvių reikalauja aukščiausių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos rizikos valdymo standartų ir pažeidimus šioje srityje vertina itin principingai.
Pasirinkite jus dominančias įmones ir temas asmeniniu naujienlaiškiu informuosime iškart, kai jos bus minimos Verslo žiniose, Sodros, Registrų centro ir kt. šaltiniuose.
Tema Rinkos
Prisijungti
Prisijungti
Prisijungti
Prisijungti