„INVL Asset Management“ – 140.000 Eur bauda

Publikuota: 2019-05-21
Juditos Grigelytės (VŽ) nuotr.
Juditos Grigelytės (VŽ) nuotr.

Lietuvos bankas skyrė 140.000 Eur baudą investicijų valdymo įmonei „INVL Asset Management“ už dalies platintų fondų dalyvių interesų pažeidimus.

Kaip pranešė Lietuvos bankas ir bendrovė per biržą, bauda skirta už Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo ir Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių pažeidimus.

„Įmonė pervedė dalį sumokėto valdymo mokesčio vienam iš įmonės valdomų investicinių fondų dalyvių ir taip pažeidė kitų fondo dalyvių interesus. Valdymo mokestis gali būti grąžinamas visų kolektyvinio investavimo dalyvių naudai. Šiuo atveju įmonė vienam fondo dalyviui taikė išskirtines sąlygas“, – nurodė LB pranešime.

Pasak pranešimo, pažeidimai susiję su fondų „INVL sudėtinis fondas“ ir „INVL Baltijos fondas“ platinimu. Inspektavimas ir pritaikytos poveikio priemonės nėra susijusios su įmonės pensijų kaupimo veikla, nurodė LB.

Minimas dalies turto valdymo mokesčio sugrąžinimas įvyko Švedijos pensijų agentūros administruojamai papildomos pensijos sistemai, kurioje buvo platinami minimi fondai. Investicijų įmonės vadovai situaciją vadina paradoksalia.

„Savo veiklai keliame aukštus reikalavimus, o kurdami ir valdydami investicinius produktus pirmiausia atsižvelgiame į klientų interesus. Įvertinę pateiktas pastabas, patobulinsime esamą procesą. Visgi situaciją, kai bendrovei buvo skirta bauda dėl grąžinto dalies valdymo mokesčio dalyvaujant Švedijos pensijų agentūros administruojamoje papildomos pensijos sistemoje, vertiname kaip paradoksalią. Toliau nagrinėsimės atvejį, kai skirtingose šalyse išsiskiria Europos Sąjungos teisės normų taikymo ir aiškinimo praktika,  bei sieksime visiško teisinio aiškumo“, — pranešime cituojama Laura Križinauskienė, „INVL Asset Management“ generalinė direktorė.

Jos teigimu, įmonės dalyvavimas Švedijos pensijų agentūros fondų platformoje „kartu su daugybe kitų pasaulio fondų valdytojų buvo svarbus pasiekimas ne tik įmonei, tačiau ir Lietuvos bei regiono finansų rinkai, lėmęs didelio investicinio srauto pritraukimą į šį regioną“.

„Reikšminga šių lėšų dalis buvo investuota į Baltijos šalių įmonių akcijas“, — nurodo bendrovė.  

Prieš porą metų investuotojų lėšų antplūdis, daugiausiai iš Švedijos pensijų agentūros fondų platformos, lėmė kad vienu metu „INVL Baltijos“ fondo, kurio dydis šiuo metu siekia kiek daugiau kaip 6 mln. Eur, turtas buvo išaugęs iki 29 mln. Eur. Lėšų antplūdis atsispindėjo ir šoktelėjusiose Vilniaus biržos įmonių akcijų kainose.  

„Apmaudu, kad dalyvaudami pagal Švedijos teisę veikiančioje sistemoje, tapome pažeidėjais Lietuvoje. Švedijos pensijų agentūra yra nustačiusi Europos Sąjungos ir Švedijos teisę atitinkančias vienodas taisykles platformoje platinamiems fondams, todėl neturėjome pagrindo abejoti, kad pasirinkta partnerystės forma nėra galima“, — sakė vadovė.

Bendrovė nurodo, kad nuo gegužės pabaigos nebedalyvaus minimoje  Švedijos papildomo kaupimo fondų platformoje po to, kai buvo įvesti papildomo reikalavimai dėl fondų dydžio. Šioje sistemoje, kurioje dalyvauja 5,9 mln. dalyvių, jiems platinami 782 investiciniai fondai.

Kitas inspektavimo metu rastas pažeidimas, anot LB,  – įmonė nepatvirtino priemonių, skirtų vertinti, ar įmonės, kurioms pavestos atlikti investicinių fondų vienetų platinimo funkcijos, efektyviai jas vykdo, nors teisės aktuose to reikalaujama.

Inspektavimas ir pritaikytos poveikio priemonės nėra susijusios su įmonės pensijų kaupimo veikla, nurodė LB.

UAB „INVL Asset Management“ įpareigota iki 2019 m. liepos 1 d. pašalinti visus inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir veiklos trūkumus

Lietuvos bankas šiandien iš viso išdalino baudų už 365.000 Eur.

Rašyti komentarą

Rašyti komentarą

A. Abromavičius – apie didžiulį NT projektą Rygoje, žemės ūkį ir didžiavimąsi Baltijos šalimis Premium

Aivaras Abromavičius, verslininkas, investicijų valdytojas ir buvęs Ukrainos ekonomikos ministras, sako...

Vertino arbitražo sprendimą, nustojo išpardavinėti „Valmieras“ Premium

Nepalankus arbitražo sprendimas „Tallinna Vesi“ investuotojams nepatiko, bet panikos nesimatė. „Valmieras“...

Rinkos
2019.06.25
Finansų ministerija vidaus rinkoje pasiskolino 30 mln. Eur 

Vyriausybės vertybinių popierių aukcione antradienį obligacijų išplatinta už 30 mln. eurų, o vidutinė...

Rinkos
2019.06.25
„Čili pica“ plėsis Baltijos šalyse - iš lėšų, pritrauktų per obligacijas Premium 13

Picerijų tinklą Lietuvoje ir Latvijoje valdanti UAB „Čili pica“ rengiasi išplatinti obligacijų emisiją ir...

Paslaugos
2019.06.25
Atleistas laikinasis „Danske Bank“ CEO 4

Dėl sprendimų, susijusių su aukšta vieno investicinio produkto kaina, atleistas Jesperas Nielsenas,...

Finansai
2019.06.25
Bitkoinas – virš 11.000 USD, nusimato geriausias ketvirtis istorijoje 28

Po daugiau kaip 10% kainos šuolio per savaitgalį bitkoinas laikosi ties 15 mėnesių aukštumomis ir taikosi...

Rinkos
2019.06.25
Skolos sverto reikšmė perkant NT nuomai 68

Skolos svertas, t. y., banko paskola, perkant NT nuomai gali ne tik užtikrinti pirkiniui trūkstamą lėšų dalį,...

Rinkos
2019.06.24
Kelios dienos iki galutinio sprendimo dėl pensijų: ką apie tai rašė VŽ 7

Artėjant galutiniam terminui apsispręsti dėl tolimesnio kaupimo pensijai, „Verslo žinios“ apžvelgia...

Rinkos
2019.06.24
SEB nenori „likti ant ledo“ dėl LIBOR ir EURIBOR pokyčių 8

Europoje stumiantis iniciatyvoms dėl tarpbankinių paskolų rodiklių LIBOR ir EURIBOR pokyčių ar net...

Rinkos
2019.06.23
Biržose – korekcija po aukštumų ir nerimas dėl Irano Premium

Po rekordų šturmo ketvirtadienį pasaulio akcijų rinkos buvo pastebimai suirzusios, nors dominavo ne vien tik...

Rinkos
2019.06.21
Auksas – jau 6 metų aukštumose 8

Aukso kaina pasiekė 6 metus nematytą lygį, tęsiantis JAV centrinio banko (FED) pakurstytų lūkesčių dėl...

Rinkos
2019.06.21
Vertina „Facebook“ kriptovaliutą: modelis matytas, bet perspektyvų turi Premium 3

Socialiniam tinklui „Facebook“ atskleidus daugiau detalių apie savo kriptovaliutą, ekspertai pasaulyje ir...

Rinkos
2019.06.21
FED į vakarėlį užvežė gėrimų – S&P 500 atsidūrė rekordinėje zonoje

JAV centrinio banko (FED) pakurstyti investuotojų lūkesčiai atgaivino finansų rinkų kilimą. Baltijos rinkoje...

Rinkos
2019.06.20
„Slack“ debiutuoja NYSE biržoje 3

Niujorko akcijų biržoje NYSE šiandien debiutuoja komunikavimo platformą sukūrusi JAV bendrovė „Slack...

Rinkos
2019.06.20
Lietuvoje gali atsirasti Žaliasis institutas 5

Finansų ministerija svarsto galimybę steigti Žaliąjį institutą, kuris būtų atsakingas už žalių finansinių...

Rinkos
2019.06.20
Pensijų valdytojai ruošiasi veiklos rezultatų nuosmukiui Premium 7

Per praėjusius metus Lietuvos pensijų ir investicinių fondų valdytojai pajamas ir grynąjį pelną didino...

Rinkos
2019.06.20
Po įvykių Irane – naftos kainos šuolis 13

Naftos kainos ketvirtadienio rytą šoktelėjo apie 3%, kai Iranas paskelbė numušęs JAV bepilotę skraidyklę.

Rinkos
2019.06.20
Po FED posėdžio – skirtingų turto klasių rekordai 1

Akcijų kainos įgavo pagreitį toliau kilti, auksas ir obligacijos fiksuoja rekordus po to, kai JAV centrinis...

Rinkos
2019.06.20
JAV pradėjo kriminalinį „Deutsche Bank“ veiksmų tyrimą 3

Jungtinėse Valstijose pradėtas kriminalinis tyrimas dėl vieno didžiausių Vokietijos bankų „Deutsche Bank“...

Finansai
2019.06.20
FED nepakeitė palūkanų 1

JAV Federalinis rezervų bankas (FED), kaip ir prognozuota, trečiadienį nepakeitė bazinių palūkanų.

Rinkos
2019.06.19

Verslo žinių pasiūlymai

Šioje svetainėje naudojame slapukus (angl. „cookies“). Jie padeda atpažinti prisijungusius vartotojus, matuoti auditorijos dydį ir naršymo įpročius; taip mes galime keisti svetainę, kad ji būtų jums patogesnė.
Sutinku Plačiau