„INVL Asset Management“ – 140.000 Eur bauda

Publikuota: 2019-05-21
Juditos Grigelytės (VŽ) nuotr.
svg svg
Juditos Grigelytės (VŽ) nuotr.

Lietuvos bankas skyrė 140.000 Eur baudą investicijų valdymo įmonei „INVL Asset Management“ už dalies platintų fondų dalyvių interesų pažeidimus.

Kaip pranešė Lietuvos bankas ir bendrovė per biržą, bauda skirta už Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo ir Valdymo įmonių veiklos organizavimo ir vykdymo taisyklių pažeidimus.

„Įmonė pervedė dalį sumokėto valdymo mokesčio vienam iš įmonės valdomų investicinių fondų dalyvių ir taip pažeidė kitų fondo dalyvių interesus. Valdymo mokestis gali būti grąžinamas visų kolektyvinio investavimo dalyvių naudai. Šiuo atveju įmonė vienam fondo dalyviui taikė išskirtines sąlygas“, – nurodė LB pranešime.

Pasak pranešimo, pažeidimai susiję su fondų „INVL sudėtinis fondas“ ir „INVL Baltijos fondas“ platinimu. Inspektavimas ir pritaikytos poveikio priemonės nėra susijusios su įmonės pensijų kaupimo veikla, nurodė LB.

Minimas dalies turto valdymo mokesčio sugrąžinimas įvyko Švedijos pensijų agentūros administruojamai papildomos pensijos sistemai, kurioje buvo platinami minimi fondai. Investicijų įmonės vadovai situaciją vadina paradoksalia.

„Savo veiklai keliame aukštus reikalavimus, o kurdami ir valdydami investicinius produktus pirmiausia atsižvelgiame į klientų interesus. Įvertinę pateiktas pastabas, patobulinsime esamą procesą. Visgi situaciją, kai bendrovei buvo skirta bauda dėl grąžinto dalies valdymo mokesčio dalyvaujant Švedijos pensijų agentūros administruojamoje papildomos pensijos sistemoje, vertiname kaip paradoksalią. Toliau nagrinėsimės atvejį, kai skirtingose šalyse išsiskiria Europos Sąjungos teisės normų taikymo ir aiškinimo praktika,  bei sieksime visiško teisinio aiškumo“, — pranešime cituojama Laura Križinauskienė, „INVL Asset Management“ generalinė direktorė.

Jos teigimu, įmonės dalyvavimas Švedijos pensijų agentūros fondų platformoje „kartu su daugybe kitų pasaulio fondų valdytojų buvo svarbus pasiekimas ne tik įmonei, tačiau ir Lietuvos bei regiono finansų rinkai, lėmęs didelio investicinio srauto pritraukimą į šį regioną“.

„Reikšminga šių lėšų dalis buvo investuota į Baltijos šalių įmonių akcijas“, — nurodo bendrovė.  

Prieš porą metų investuotojų lėšų antplūdis, daugiausiai iš Švedijos pensijų agentūros fondų platformos, lėmė kad vienu metu „INVL Baltijos“ fondo, kurio dydis šiuo metu siekia kiek daugiau kaip 6 mln. Eur, turtas buvo išaugęs iki 29 mln. Eur. Lėšų antplūdis atsispindėjo ir šoktelėjusiose Vilniaus biržos įmonių akcijų kainose.  

„Apmaudu, kad dalyvaudami pagal Švedijos teisę veikiančioje sistemoje, tapome pažeidėjais Lietuvoje. Švedijos pensijų agentūra yra nustačiusi Europos Sąjungos ir Švedijos teisę atitinkančias vienodas taisykles platformoje platinamiems fondams, todėl neturėjome pagrindo abejoti, kad pasirinkta partnerystės forma nėra galima“, — sakė vadovė.

Bendrovė nurodo, kad nuo gegužės pabaigos nebedalyvaus minimoje  Švedijos papildomo kaupimo fondų platformoje po to, kai buvo įvesti papildomo reikalavimai dėl fondų dydžio. Šioje sistemoje, kurioje dalyvauja 5,9 mln. dalyvių, jiems platinami 782 investiciniai fondai.

Kitas inspektavimo metu rastas pažeidimas, anot LB,  – įmonė nepatvirtino priemonių, skirtų vertinti, ar įmonės, kurioms pavestos atlikti investicinių fondų vienetų platinimo funkcijos, efektyviai jas vykdo, nors teisės aktuose to reikalaujama.

Inspektavimas ir pritaikytos poveikio priemonės nėra susijusios su įmonės pensijų kaupimo veikla, nurodė LB.

UAB „INVL Asset Management“ įpareigota iki 2019 m. liepos 1 d. pašalinti visus inspektavimo metu nustatytus teisės aktų pažeidimus ir veiklos trūkumus

Lietuvos bankas šiandien iš viso išdalino baudų už 365.000 Eur.

Gauk nemokamą RINKŲ savaitraštį į savo el.pašto dėžutę:

Pasirinkite Jus dominančius NEMOKAMUS savaitraščius:













Svarbiausios dienos naujienos trumpai:



 
Latvijoje nužudytas advokatas, buvęs „Olainfarm“ tarybos pirmininkas

Latvijoje sekmadienio naktį savo namuose buvo nužudytas advokatas Pavelas Rebenokas, pranešė policija. Šalies...

Skraidančių automobilių kūrėja „Terrafugia“ jungiasi su Kinijos dronų gamintoja

JAV įsikūrusi skraidančių automobilių kūrėja „Terrafugia“ paskelbė apie susijungimą su Kinijos dronų...

Technologijos
2020.09.18
„Augai Group“ prognozuoja rekordinį ketvirtį Premium

Penktadienį pasaulio akcijų rinkos neranda krypties, investuotojams reaguojant į augantį COVID–19 atvejų...

Rinkos
2020.09.18
„Lords LB“ fondas pasirašė Vilniaus centrinio pašto įsigijimo sutartį 2

Valstybės valdomas Lietuvos paštas ir investicijų bendrovės „Lords LB Asset Management“ fondas pasirašė...

Statyba ir NT
2020.09.18
UBS optimistiškai nusiteikę dėl aukso perspektyvų

Šveicarijos bankininkystės gigantai UBS mato galimybes aukso kainai dar pakilti ir išlikti aukštesniuose...

Rinkos
2020.09.18
Kuriamas didžiausias bankas Ispanijoje 1

Ispanijos bankų „CaixaBank“ ir „Bankia“ valdybos palaimino abiejų bankų susijungimo sandorį, kuriuo bus...

Rinkos
2020.09.18
„ByteDance“ siūlo „TikTok“ IPO Jungtinėse Valstijose

Kinų kompanija „ByteDance“ sutinka įtraukti „TikTok“ į JAV vertybinių popierių rinką tam tikru metu po to,...

Rinkos
2020.09.18
Investuotojai pasigedo balandiško burkavimo iš FED Premium 1

Investuotojai ketvirtadienį demonstruoja nusivylimą vėliausiu FED posėdžiu. Baltijos biržoje stačią kreivę...

Rinkos
2020.09.17
Anglijos centrinis bankas įspėja dėl ekonomikos, svaras pinga

Kaip ir tikėtasi, ketvirtadienį Anglijos centrinis bankas (BOE) nepakeitė palūkanų. Institucija svarsto ir...

Rinkos
2020.09.17
ECB toliau švelnina bankų kapitalo taisykles, reaguodamas į pandemijos poveikį

Europos Centrinis Bankas (ECB) ketvirtadienį pranešė siūlantis papildomą laikiną pagalbą bankams, kad jie...

Rinkos
2020.09.17
W. Buffetto patepta kompanija perdien padvigubėjo

Investuotojų personalijos, raketinis skrydis pirmą prekybos dieną ir verslo įvertis biržoje daro „Snowflake“...

Rinkos
2020.09.17
„Ignitis grupės“ įmonė perka saulės elektrinių parkus Lenkijoje 10

Energetikos grupės „Ignitis grupė“ antrinė įmonė „Ignitis renewables“ perka Lenkijoje vystomų saulės parkų...

Rinkos
2020.09.17
Pirmasis NT fondo pasiūlymas Lietuvos investuotojams: ekspertai įspėja dėl rizikų Premium 10

Baltijos šalių komercinio NT investicinis fondas „Baltic Horizon Fund“ jau nebe pirmą kartą platina...

Rinkos
2020.09.17
128 mln. Eur sandorio užkulisiai: nereikšmingas kainų skirtumas, išorinis skandalas ir geopolitika Premium

Praėjusiais metais sudarytas vienas didžiausių nekilnojamojo turto (NT) sandorių – biurų komplekso S7...

Statyba ir NT
2020.09.17
FED pagerino JAV ekonomikos prognozę

JAV Federalinių rezervų bankas (FED) trečiadienį paskelbė prognozę, pagal kurią JAV ekonomikos atsigavimas,...

Rinkos
2020.09.16
„Ignitis grupė“ viešai platins iki 606 mln. Eur nominalios vertės akcijų 2

Valstybės valdoma energetikos bendrovė „Ignitis grupė“, artimiausiu metu ketinanti įgyvendinti pirminį...

Rinkos
2020.09.16
Už sienos bręsta keliskart „Ignitis grupę“ pranokstantis IPO Premium

Prieš FED posėdį investuotojai į akcijas bandė išlikti pozityvūs. Lenkijos biržoje laukiama didžiausio visų...

Rinkos
2020.09.16
„Blackstone“ įspėja dėl „prarastojo dešimtmečio“ akcijų grąžoms 3

JAV investicijų valdytoja „Blackstone“ įspėja, kad investuotojų į akcijas ateityje laukia „prarastasis...

Rinkos
2020.09.16
Vyksta kur kas didesnis bumas už technologijų akcijų

Technologijų sektoriaus kompanijų akcijų popandeminis ralis ir rekordai sutraukė daugumą dėmesio, bet kainų...

Rinkos
2020.09.16
Biržose – teigiamos nuotaikos, klientų reikalavimai „Novaturo“ neužgriuvo Premium

Pasaulio akcijų indeksai bando kilti į viršų, laukdami žinių iš centrinių bankų. Vietos rinkoje teigiamai...

Rinkos
2020.09.15

Verslo žinių pasiūlymai

Šioje svetainėje naudojame slapukus (angl. „cookies“). Jie padeda atpažinti prisijungusius vartotojus, matuoti auditorijos dydį ir naršymo įpročius; taip mes galime keisti svetainę, kad ji būtų jums patogesnė.
Sutinku Valdyti slapukus